為進(jìn)一步規(guī)范審計(jì)及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資工作，減少企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，漢鋼公司高度重視，系統(tǒng)思考，多維度發(fā)力，通過(guò)多渠道挖掘線索、正視問(wèn)題嚴(yán)肅追責(zé)、不定期“回頭望”等措施，有效杜絕違規(guī)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)，助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
“一套表”讓工作機(jī)制“活”起來(lái)。今年以來(lái)，公司按照“職責(zé)清晰、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機(jī)制，制定了《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》等，成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)分工及涉及范圍、內(nèi)容、時(shí)效等要求，以“一套表”為切入點(diǎn)，上下貫通，落實(shí)責(zé)任，做到有據(jù)可查、有章可循，進(jìn)一步規(guī)范公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資工作，促使違規(guī)經(jīng)營(yíng)工作邁向合法化、規(guī)范化、程序化。
“多渠道”讓違規(guī)經(jīng)營(yíng)少起來(lái)。以專項(xiàng)審計(jì)為契機(jī)，有針對(duì)性、有重點(diǎn)的搜集違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資線索，先后開(kāi)展了噸產(chǎn)品項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)、投資建設(shè)項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)，通過(guò)查閱相關(guān)資料，了解詢問(wèn)等方式挖掘線索，共發(fā)現(xiàn)了21項(xiàng)審計(jì)問(wèn)題，并通過(guò)及時(shí)提醒、告知、督促、交底等方式，對(duì)同類問(wèn)題進(jìn)行延伸，開(kāi)展自查，夯實(shí)主體責(zé)任，提高項(xiàng)目質(zhì)量，降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化管理，有效杜絕違規(guī)經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)。
“嚴(yán)問(wèn)責(zé)”讓人員意識(shí)強(qiáng)起來(lái)。針對(duì)典型案例，公司多次組織座談，深入剖析，以案論紀(jì)，以案說(shuō)法，使廣大工作人員從中吸取教訓(xùn)、引以為戒，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、防患未然；針對(duì)違規(guī)問(wèn)題查處情況，分類建立問(wèn)題線索清單和責(zé)任追究工作臺(tái)賬，并定期完善更新，動(dòng)態(tài)監(jiān)督，確保問(wèn)題原因分析到位、整改落實(shí)到位、總結(jié)預(yù)防到位、責(zé)任追究到位。同時(shí)，結(jié)合相關(guān)經(jīng)責(zé)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，組織各責(zé)任單位召開(kāi)整改工作推進(jìn)會(huì)，對(duì)審計(jì)中查出的12項(xiàng)問(wèn)題，制定了40余項(xiàng)整改措施，同時(shí)督導(dǎo)各責(zé)任單位做好相關(guān)問(wèn)題的整改工作。
“回頭望”讓主體責(zé)任實(shí)起來(lái)。為進(jìn)一步促進(jìn)審計(jì)整改落實(shí)，推動(dòng)各單位建章立制，提高工作成效，公司就內(nèi)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行“回頭望”，對(duì)工程管理、財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)管理、投資管理、合同管理方面典型審計(jì)問(wèn)題進(jìn)行分析、研判，針對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題，舉一反三，查漏補(bǔ)缺，夯實(shí)主管部門監(jiān)督管理責(zé)任，有針對(duì)性地對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行一對(duì)一幫扶指導(dǎo)，提出整改建議，積極推動(dòng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題真改、實(shí)改、徹改，真正做到整改一個(gè)問(wèn)題、規(guī)范一個(gè)領(lǐng)域。
（企業(yè)理部 王麗娜）
